jogo de fabrica de bolo

"Propuseram um plano específico para revisar os líderes, na esperança de adotar diferentes práticas para diferentes modos". não é "um -size -fits -Al".Muitas empresas de valores mobiliários disseram que a limpeza de contas não está simplesmente vendendo contas ou desconectando sistemas de informações de acesso externo, mas em vez de estar em conformidade com as "opiniões sobre limpeza e retifica as atividades de negócios de valores mobiliários ilegais".

A conta de conformidade ainda está em execução normalmente

A pessoa relevante encarregada de uma grande empresa de valores mobiliários declarou que a limpeza e a retificação do sistema de acesso externo não simplesmente "um -size -fits -odas". Mantenha a conta em execução normalmente.

A pessoa responsável disse que a empresa está emitindo a "notificação de cooperar para limpar e retificar o sistema externo" para clientes relevantes. Resolva o problema do acesso ao sistema.Para não afetar as transações legais normais da conta do cliente fiduciário, o corretor conversou com as empresas de confiança correspondentes, as empresas de fundos e outras instituições para cooperar com a disposição correspondente de ativos ou o trabalho de troca de sistema com antecedência. .Segundo, para não afetar as transações legais e de conformidade, a conta do produto negociada na empresa de corretagem pode resolver o problema da transação do produto pelas seguintes maneiras: pode ser usada pelo software da empresa de valores mobiliários para transações; soluções relacionadas; jogo de fabrica de bolo

Em relação à explicação da limpeza de contas no final de setembro, muitos corretores de Xangai disseram que implementarão estritamente os requisitos das autoridades regulatórias.Algumas empresas de valores mobiliários disseram que estão estudando diferentes modelos de processamento, mas ainda não foram implementados.

Implementar estritamente o sistema de nome real jogo de fabrica de bolo

Outra pessoa encarregada de outra grande empresa de valores mobiliários afirmou que as metas dessa limpeza incluem: regulamentos regulatórios que violam o sistema real de contas de valores mobiliários, violam os regulamentos da "Lei de Valores Mobiliários" sobre os negócios de valores mobiliários sem permissão, ÚNIDADE -Confiança em forma de confiança substancial Uso de transportadoras legais se envolvem ilegais em negócios de corretagem de valores mobiliários. jogo de fabrica de bolo

A pessoa responsável afirmou que algumas instituições e indivíduos usam o sistema de informações para abrir uma conta de valores mobiliários virtuais para os clientes ou emprestar contas de valores mobiliários de outras pessoas, emprestar suas próprias contas de valores mobiliários etc., agindo como clientes de agentes para comprar e vender títulos, violar A Lei dos Valores Mobiliários e os Regulamentos sobre a Supervisão e Gerenciamento da Companhia de Valores Mobiliários ". As" Medidas Administrativas para Registro e Liquidação de Registro e Liquidação de Valores Mobiliários "e" Regras de Gerenciamento de Contas de Valores Mobiliários "no Sistema Real -Nome de Contas de Valores Mobiliários, não devem usar outras pessoas contas de valores mobiliários violando os regulamentos ou fornecem minha conta de valores mobiliários provisão ilegal a outras pessoas.Alguns provedores de serviços do sistema de informações desenvolveram um sistema de atributos de negócios de valores mobiliários, como a abertura de sub -contas de negociação de valores mobiliários, encomendada por transações de valores mobiliários, consulta Informações de Transação de Valores Mobiliários e condução de valores mobiliários e acordos de negociação de capital.Através do sistema, os investidores podem realizar transações de valores mobiliários sem executar procedimentos de abertura de conta de nome real.As contas de distribuição que são realmente usadas para uso do financiamento podem ser abertas à vontade, sem requisitos de identificação de lavagem de dinheiro e nenhuma restrição de limite de abertura da conta de crédito.O rastreamento do Departamento Regulatório das Instruções de Transação de Investidores e o sistema de monitoramento de comportamentos de negociação maliciosos falharam, e a rastreabilidade dos armazéns de camundongos, o comércio de informações privilegiadas e as aldeias em exercício é bastante reduzida. jogo de fabrica de bolo

Mesmo no mercado de capitais maduros no exterior, a gestão de contas de valores mobiliários é muito rigorosa. Os titulares de valores mobiliários conduzem o investimento em valores mobiliários. um sistema de circulação de valores mobiliários eficiente e seguro.

Trusts em forma de guarda -chuva, através do suporte do sistema de design e tecnologia da estrutura do produto, criaram várias unidades de sub -ciclo com transações independentes e controle de risco independente sob uma conta de conta fiduciária em forma de guarda -chuva.Embora a conta pai do Trust tenha cumprido os procedimentos normais de abertura da conta na empresa de valores mobiliários, a empresa fiduciária atua apenas como uma função de canal de negócios e, na verdade, não participa da operação real da sub -conta.

Algumas empresas de confiança usam o projeto estrutural especial do Trust -Shaped -Shape para participar de atividades de negócios de corretagem ilegal, violando os regulamentos relevantes do sistema de nome real da conta.

A empresa de confiança espera distinguir

Para a interface dos produtos de confiança, o ritmo da corretora é diferente.

De acordo com insiders do setor, existem três tipos principais de produtos de valores mobiliários das empresas de confiança, uma é a confiança em forma de guarda -chuva, a outra é uma única confiança estruturada e a terceira é produtos de gerenciamento sem alavancagem.Devido ao controle de riscos e outros motivos, esses três tipos de produtos estão conectados a sistemas de negociação externos.Os repórteres da China Securities Journal aprenderam com seis empresas de confiança que a escala de execução é diferente quando a corretora executa a conta.Entre eles, as relações de confiança em forma de guarda -chuva são as primeiras.

Uma pessoa com um negócio de confiança em forma de guarda -chuva revelou que, desde esta semana, mais corretores enviaram cartas para solicitar a limpeza da confiança existente.Algumas empresas de valores mobiliários exigem que o negócio de confiança em forma de guarda -chuva em vários dias de negociação e seja vendido dentro de três dias de negociação após a suspensão das ações.Algumas empresas de valores mobiliários exigem que só possam ser vendidos e não possam ser comprados.Atualmente, as empresas de valores mobiliários limitam principalmente a confiança do guarda -chuva através do método "puxar -out".Como a confiança da Umbrella precisa se conectar a um sistema de negociação de terceiros, a corretora pode controlar o controle dos dados de compra nos dados fornecidos pelo sistema de negociação de terceiros.

Trusts estruturados de conta única com produtos de alavanca e gerenciamento sem alavancagem também são afetados.A maioria desses dois tipos de produtos, especialmente produtos de gerenciamento, são produtos ensolarados de private equity.Nesse sentido, o pessoal de negócios de valores mobiliários de muitas empresas de confiança expressou preocupações.

A pessoa responsável pelo Departamento de Valores Mobiliários de uma empresa de confiança disse que o ensolarado produto de private equity conecta o sistema de negociação externo para facilitar a ordem e o controle de risco da empresa de confiança.De acordo com os regulamentos existentes, após o estabelecimento de fundos de investimento em valores mobiliários, a empresa de confiança deve lidar pessoalmente com assuntos fiduciários, decisões independentes e cumprir pessoalmente a obrigação de emitir instruções de negociação à agência de corretagem de negociação de valores mobiliários.Se os documentos fiduciários tiverem um acordado com antecedência, a empresa fiduciária poderá contratar terceiros para fornecer consultores de investimento para negócios de confiança de investimentos em valores mobiliários, mas o consultor de investimentos não possui uma decisão de investimento para investimento.Em produtos de private equity, a empresa de confiança define os padrões de controle de risco personalizados por meio de sistemas de negociação externos. jogo de fabrica de bolo

A pessoa responsável acredita que, se o produto for transferido para a plataforma de negociação de corretagem, isso dificultará a conexão com o sistema de gerenciamento de ativos existente do produto e da empresa de confiança, o que tornará difícil para tais produtos controle de risco.Outra pessoa relevante disse que esse movimento também pode afetar o processo de investimento do produto e até diminuir a velocidade do pedido, e alguns estilos operacionais de private equity de curto prazo são afetados.Uma grande empresa de gerenciamento de fundos de private equity disse que a empresa está se comunicando com uma empresa de confiança para otimizar o processo relevante. jogo de fabrica de bolo

Em relação às questões levantadas pela empresa de confiança, uma pessoa de uma empresa de valores mobiliários afirmou que as autoridades regulatórias têm uma atitude clara Engajamento de atividades de negócios de valores mobiliários.A "Lei dos Valores Mobiliários" e "Regulamentos Interinos sobre o Gerenciamento de Valores Mobiliários e Consulta de Investimento Futuros" sobre a Supervisão da Consultoria de Investimentos de Valores Mobiliários e as Diretrizes "de Securities Investment Operations for Securities Investment Business" todos os consultores de investimento proibidos para implementar investimentos decisões em seu nome.Os regulamentos para empregar consultores de investimento para produtos de confiança são proibidos dos consultores de investimento para ter uma cópia do poder.

A pessoa disse que algumas empresas de confiança propuseram que os mesmos produtos de confiança de confiança da mesma empresa da empresa de confiança compartilham um acesso externo ao canal. Os clientes serão tratados?Nesse sentido, a atitude das autoridades regulatórias é que, se envolver misturado com o mesmo sistema ou linha de acesso externo, poderá ser identificado e controlado por medidas técnicas de controle de risco para limitar os produtos de confiança que devem ser limpos.

Uma pessoa de uma empresa abrangente de corretagem em Shenzhen disse que as corretoras foram limpas a tempo de acordo com os requisitos de política regulatória e fechou o porto de negociação não -explicante.De acordo com as disposições relevantes da Lei do Contrato, o contrato que abrange propósitos ilegais de forma legal é inválida.Clientes individuais exigem que a empresa de valores mobiliários suporte a responsabilidade por inadimplência gerada pela limpeza de contas de acordo com a "Lei do Contrato" e não tenha base legal.Repórter Wang Xiaowei Zhang Liu Liu Xiacun Zhu Yin