Comparação/desenho de Wu
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Securities Times Reporter Li Dongliang
Ontem, as autoridades regulatórias relevantes emitiram avisos relevantes das "opiniões sobre limpeza e retifica as opiniões das atividades de negócios de valores mobiliários ilegais" para as empresas de corretagem em suas jurisdições e exigiram que cada corretor concluísse o uso do acesso externo ao acesso externo a O sistema de informação para realizar o trabalho de limpeza e retificação da ilegal e violação das atividades comerciais de valores mobiliários. Conclua o trabalho de limpeza e retificação até o final de setembro.
As autoridades regulatórias declararam que o núcleo de limpeza e retificação é limpar completamente os relatos de financiamento de ilegais e violações ilegais. Sistema de flor.Em princípio, o trabalho de limpeza e retificação deve ser concluído antes de 30 de setembro.Empresas com grandes ações não devem ser concluídas antes do final de outubro.
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O plano específico é que uma empresa de corretagem com ações ilegais de financiamento ilegal de fundos está abaixo de 1 bilhão de yuan, exigindo que seja concluído até 11 de setembro; 18; 31 de outubro.
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De acordo com os requisitos, após concluir o trabalho de limpeza e retificação de cada empresa de valores mobiliários, os departamentos relevantes emitirão uma carta não negativa ao pedido da China Securities Industry Association para uma avaliação e certificação do sistema de informações externas da China Securities.
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Nesse sentido, os especialistas do setor disseram que isso significa que as corretoras que não conseguiram concluir as contas de financiamento ilegal e ilegal no tempo afetarão o trabalho subsequente do sistema de informação de acesso externo de acesso externo, que tem um certo papel na insistência da autorização e retificação dos corretores de corretores .Departamentos relevantes enfatizaram que várias empresas de valores mobiliários devem se reportar ao sistema de jornais diários e semanais que serão enviados ao sistema de informações do departamento do sistema de informações da empresa de valores mobiliários a partir de 1º de setembro. O departamento; ser relatado ao departamento no relatório semanal antes das 15h até que o trabalho de limpeza e retificação seja concluído.Além disso, as autoridades regulatórias também solicitaram que, durante a limpeza e a retificação, várias empresas de valores mobiliários façam planos de emergência, prestassem muita atenção às tendências do mercado, limpem e corrigissem o progresso e evitem incidentes estáveis.
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Vale a pena notar que os valores mobiliários de Guangfa, Securities Haitong, Huatai Securities e Foustler Securities anunciaram na noite de 25 de agosto que foram notificados pelo CSRC em 24 de agosto porque a empresa foi suspeita de não revisar de acordo com os regulamentos, compreender a identidade do cliente , etc. em violação de leis e regulamentos, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários decidiu investigá -la.
Em resposta à investigação do CSRC, Huang Zhenghong, secretário da Haitong Securities, respondeu no briefing de desempenho médio em 28 de agosto que alguns clientes que estavam investigando e acessando o sistema comercial externo estavam relacionados ao financiamento off -sites. A empresa ainda está aguardando o resultado da investigação.
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Huang Zhenghong também disse que essa situação é um fenômeno comum no setor. Esteja certo.
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